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國信證券前“最佳投顧”做2.48億老鼠倉交易 倒虧90萬


  《職業經理人周刊》   獵頭班長v微博   微信:AirPnP   2020/1/22
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丁晉靈 

新年以來,資管圈老鼠倉罰單連連,悲催的是,近期的老鼠倉交易都是不賺反虧還被罰款。

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昨日,證監會網站又公布了一則行政處罰決定,國信證券深圳泰然九路證券營業部(以下簡稱國信泰九)的前“最佳投資顧問”李旦,在北京佑瑞持負責投資決策管理期間,利用未公開信息交易股票(俗稱“老鼠倉”)及證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券,交易2.48億元還倒虧90萬元,并被證監會處以罰款40萬元。

中國證券行業的最牛營業部曾經長期被“國信泰九”所壟斷,李旦也曾是國信泰九巔峰時代的核心投資顧問。不過,離職后加入私募的李旦,“一通操作猛如虎”不僅違規,還倒虧了90萬,怎么回事?

操縱他人賬戶長達2年

證監會根據李旦及其配偶和鐘某玲的詢問筆錄,通過李旦和鐘某玲的微信溝通記錄發現:“鐘某玲”證券賬戶的密碼修改記錄、“鐘某玲”證券賬戶與李旦操作的“陳某”“歐某鷹”等其他證券賬戶存在相同的委托下單MAC地址和硬盤序列號。

自2015年6月3日起,李旦就已經正式控制“鐘某玲”的賬戶,兩人之間存在分成約定。并且證監會認定,2015年6月3日至2017年10月20日期間,李旦為“鐘某玲”證券賬戶的實際操作人。

2016年1月至2017年10月,李旦屬于北京佑瑞持的從業人員,雖并未與北京佑瑞持簽訂勞動合同,但李旦實際負責北京佑瑞持權益類資產的投資決策管理,與北京佑瑞持建立了實際勞動關系。

2016年2月19日至2017年6月21日,李旦具體負責佑瑞持債券穩利集合資管計劃權益部分的投資決策,所以在此期間,李旦知悉佑瑞持債券穩利集合資管計劃權益部分股票交易的未公開信息。

老鼠倉交易2.48億元

倒虧90萬元

操縱他人賬戶的兩年內,這位曾經的“明星投顧”的投資水平下降了?累計趨同交易34只股票2.48億元(趨同交易額)后,倒虧了90萬元。

根據上海證券交易所和深圳證券交易所計算數據,“鐘某玲”證券賬戶與佑瑞持債券穩利集合資管計劃趨同交易情況為:

2016年4月12日至2017年6月8日,在上海證券交易所趨同交易股票共13只,占“鐘某玲”證券賬戶在上海證券交易所交易股票數量的38.24%,趨同交易金額為8166.61萬元,占“鐘某玲”證券賬戶在上海證券交易所成交金額的45.81%,趨同交易股票盈利118.23萬元。

2016年2月22日至2017年6月21日,在深圳證券交易所趨同交易股票共21只,占“鐘某玲”賬戶在深圳證券交易所交易股票數量的46.67%,趨同交易金額為16697.62萬元,占“鐘某玲”證券賬戶在深圳證券交易所成交金額的48.82%,趨同交易股票虧損210.21萬元!扮娔沉帷弊C券賬戶與佑瑞持債券穩利集合資管計劃在上海證券交易所和深圳證券交易所的趨同交易整體虧損。

除此以外,李旦存在私下接受委托買賣證券的行為。

在2016年9月5日到2017年7月11日期間,李旦接受陳某委托代為進行股票交易,交易金額累計1.63億元;2014年4月4日到2017年3月30日期間,李旦接受歐某鷹委托代為進行股票交易,交易金額累計32.96億元。

因此,證監會決定決定,對于李旦利用未公開信息交易股票的行為和證券公司的從業人員私下接受客戶委托買賣證券的行為,處以40萬元的罰款。

李旦何許人也?

李旦這個名字,資深股民可能很有印象。

他曾是國信泰九資深投顧,曾獲華中科技大學工學博士。最早在國信證券深圳泰然九路營業部工作。曾連續四年獲得“泰然九路營業部最佳投資顧問“的頭銜。其帶領的投資顧問團隊所服務的直接客戶資產規模約22億元,超過了不少陽光私募和集合理財產品的規模。

資料顯示,國信泰九營業部是業界最早一批推出并主打投資顧問服務的券商營業部。這家營業部旗下投資顧問團隊眾多,部分明星團隊服務的直接客戶資產規模為數十億元,堪比一家大型私募機構,所收取的傭金比率接近上限千分之三。

目前李旦依然是私募的基金經理。私募排排網資料顯示,李旦是泰瓴資產的投資總監,投資決策委員會主席。

(來源:上海證券報)


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